中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

奇纳河证监会青岛接管局行政处分决议

工夫:2018-12-12费力地找:

〔2018〕2号

社交的:

青岛恒大股本权益有限公司(以下略号Hengda),地址:青岛省积墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王继万,和主席,男,称呼:山狗舞青岛市石南区。

李丹村,当初的副主席、行政经理,男,称呼:青岛崂山区。

单玉香,义不容辞的董事、副行政经理,女,称呼:青岛积墨。

江志强,义不容辞的董事、副行政经理、董事会部长兼财务总监,男,称呼:青岛积墨。

刘顺顺,义不容辞的董事、副行政经理,男,称呼:青岛积墨。

王国昌,义不容辞的董事,男,称呼:青岛市南区。

刘小龙,当初的孤独董事,男,称呼:现在称Beijing市丰台区。

王忠明,当初的孤独董事,男,称呼:现在称Beijing市西城区。

杨致远,义不容辞的董事(2015年4月至2017年3月),男,称呼:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,称呼:青岛市南区。

戴夏明,当初的有行政机关才能的人会主席(2016年1月至2017年3月)男,称呼:青岛积墨。

蒋婷河,当初的有行政机关才能的人,男,称呼:青岛市市北区。

白清明,当初的有行政机关才能的人,男,称呼:青岛胶州。

思考《中华人民共和国证券法》的规则,该局对该案的社交的举行了立案考察。、听说,并依法向使关心权杖日报实情、说辞、社交的依法获得的根底和兴趣。杨致远写了一份书面形式公报。、答辩看法,另外每侧缺少颁发公报。、答辩看法,每侧不喜欢听证。。此案眼前正考察中。、调查完毕。

经查,上级的社交的有随后守法实情:

一、亨达股本权益在虚伪提到和未按规则发表人行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,纯支出扩大某人的权力1亿元。;2015亿元支出繁荣;2016年上半年虚增支出亿元。

2014年1月1日至2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达股本权益分店)收款收执和现钞交款单,蒋志强被入会恒大鞋业主营业务支出:现钞,贷:主营业务支出,和把现钞账转账到归功于:归功于,贷:现钞),公司拥有会计用证书证明的核实,销售的明细未在互相牵连收执上划出。,财务处缺少收到现钞。,库存缺少应和的现钞存款。,互相牵连销售的机关是虚拟的。。

(ii)表示方法2016年6月30日,Heng Da谎报归功于1亿元。

2014每一年初,恒大股本权益扩大某人的权力归功于1亿元,在2014年1月1日到2016年6月30日中间。,李丹村采用虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向财务处门衣褶的。,现实归功于缺少扩大某人的权力。。

(三)恒大股本权益并未照实发表流动负债。。 

2014年至2016年上半年亨达股本权益未照实发表库存专款财富,2014岁暮年终,平衡力缺少1亿元。,2015岁暮年终不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王继万、李丹村、单一玉香取决于缺少即时发表的股本权益I

(一)思考青岛崂山区人民法院2016年7月14日成绩的《与民法有关的书面裁定》((2016)鲁0212财保35号)和上海浦东机场新区人民法院2016年11月16日成绩的《与民法有关的书面裁定》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻股本权益771万股,公司总首都核算、丹宇翔(解冻股本权益939万股),公司总首都核算持局部亨达股本权益股权被司法解冻,但是,前述的人士均未使充满公司使关心公报。,直至公司部长建立工作关系查询,于2017年1月17日当播音员了《股权司法解冻公报》和《在起作用的补发股权司法解冻的公报公报》。

(二)思考青岛市中间人人民法院2017年5月20日成绩的《与民法有关的书面裁定》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(穿着王继万被司法解冻7,108,354股,公司总首都;丹宇翔被法官2解冻,351,218股,公司总首都,),公司总首都。但是,前述的人士均未使充满公司使关心公报。,直至公司部长建立工作关系查询,于2017年10月20日当播音员了《股权司法解冻公报》和《在起作用的补发股权司法解冻的公报公报》。

三、Heng Da股权董事、有行政机关才能的人思索2014年度公报、署名2015年度公报和2016年度半年度公报。

在以为亨达股本权益2014每一年报的董事会决议案上署名验明的董事有:王继万、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并验明董事会决议案的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在以为亨达股本权益2015每一年报的董事会决议案上署名验明的董事有:王继万、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并验明董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在以为亨达股本权益2016年半年报的董事会决议案上署名验明的董事有:王继万、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并验明董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,董事会找到:李丹村作为公司副董事长、行政经理,主管恒大库存的日常产生和行政机关。,机构工具人DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪人发表的次要机构身体部位。;王继万作为公司法定代理人外国的代表亨达股本权益,他还路肩董事会主席。,应对亨达股本权益人发表的事实、精确、诚信是最重要的责任心。;蒋志强路肩公司董事、副行政经理、董秘、财务主管人,对恒大股本权益有限公司人发表虚伪记载的看法,并因为李丹村布置的收款收执从事财务账本,Hengda虚伪人发表的详细实施;丹宇翔路肩公司董事、副行政经理,主管Hengda的国际销售的业务。,同时路肩恒大鞋业公司行政经理。,Hengda shar虚伪人发表在渎职罪,上级的4人应认定为整齐的责任心人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、杨致远、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达股本权益按期音上署名验明的董事、监事,公司人事实的处置、精确、诚信主管,它是公司人DI的另外整齐的主管权杖。。

四、使关心社交的答辩的审察

杨致远向安理会颁发了书面形式公报。、辩解如次。:要素,缺少守法的行动。;第二的,他缺少收到恒大股本权益的作。;第三,其自己在按期音署名前辨析审计音、行政机关成绩、即时列席董事会、C日报财务人找到成绩的根究,并按期月动差到公司理解公司的专业境况;四个一组之物,其署名属于审定会计师的审计看法;第五,他们雄健相配考察取证。,出现了非行政处分的看法。。

检验后,因为前述的申述看法,本局以为,公司依法发表的人该当真实、精确、完成,拥有董事、监事和高级行政机关权杖要勤勉的宣告无罪。,依法向公司发表人、精确、诚信主管。杨致远路肩公司董事,要看法和珍视产生经纪、财务状况和重大事件先前产生或立即产生,雄健询价。,出现疑问,布置提议。恒大股本权益的人发表是非法移民的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪运动,在正常的公务下,公司董事不应对非常的经纪运动没有一部分发觉。它也信任中间阶段,如审计机构。、未从亨达股本权益支付作等不创作法定从轻或许加重处分例。杨致远布置的其作为Heng Da股权董事已实行勤勉的宣告无罪工作的适当人选,次要关涉公司的互相牵连日记及其请求程序。,这是不敷的,显示它先前完整实施了辨析。、疑问与疑问责任心,例如,其勤勉的宣告无罪的账目是:。 综上,因为社交的缺少出现新的实情,与此同时,本局已完全思索其方位。、吃缓缓地变化或发展、理解境况和专业交流声等因子,例如,回答者的看法是不被接纳的。。

思考社交的违背法度的实情、天性、一块地与社会为害,思考《S》第要素百九十三条要素款的规则,本局决议:

教恒大股本权益修正。,授予正告,并处分款60万元。;

对李丹村授予正告,并处分款30万元。。;

对王继万授予正告,并处分款30万元。。;

蒋志强的正告,并处分款20万元。。;

单宇翔正告,并处分款20万元。。;

在起作用的王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白清明使分裂授予正告,并处分款5万元。;

在起作用的杨致远、戴夏明使分裂授予正告,并处分款4万元。;

对王云云授予正告,并处分款3万元。。

该方应自收到决议之日起15一两天内。,将足球点球手奇纳河证监会(财政接管使服役),开户库存:中国国际信托投资公司库存总公司,账号:7111010189800000162,库存整齐的向宝藏投诚,并将注有社交的系统命名法的偿还用证书证明硬拷贝邮寄或送至奇纳河证券监督行政机关使服役打勾局(地址:现在称Beijing西城区财政街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)和青岛证监局打勾处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。社交的回绝接纳本行政处分决议的,可在收到本行政处分决议书之日起60一两天内倾性格奇纳河证券监督行政机关使服役请求行政复查,也可在收到本行政处分决议书之日起6个月内倾性格有司法权的人民法院提起行政请愿。重新考虑司法行为期,前述的决议不应终止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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